İçindekiler:
- Kurallar Limit Yatırım Temsilcisi Moonlighting
- Rapor Edilmeli ve İzlenmeli
- Yatırımcı ile İlgili Hususlar
- Yatırım Firmaları Birçok Türden Ürün Satıyor
Menkul kıymetler endüstrisi yüksek düzeyde düzenlenmiştir ve yatırım danışmanları, önerilen ve yatırımcılara satılan yatırım türleri ile ilgili katı yönergeleri izlemelidir. Özel bir menkul kıymet işlemi, kayıtlı bir yatırım temsilcisinin, temsilcisi olan finans firması tarafından tedarik edilmemiş ve onaylanmamış bir müşteriye güvenlik satmasıyla ilgili bir sorun haline gelir.
Kurallar Limit Yatırım Temsilcisi Moonlighting
Özel bir menkul kıymet işlemi, lisanslı bir yatırım temsilcisi, kendisini kullanan yatırım firması tarafından resmi olarak teklif edilmeyen bir güvenlik veya başka tür bir yatırım sunduğunda veya sattığında gerçekleşir. Özel menkul kıymetler, halka açık hisse senetleri, tahviller veya özel taraflarca sunulan kamu dışı yatırımlara fonlar dahil olmak üzere her türlü yatırım olabilir. Temsilci, müşterilerinden biri ile dış yatırım fırsatı arasındaki iletişimi teşvik eden bir rolü varsa, özel bir menkul kıymet işlemi gerçekleştirir. Bu, henüz onaylanmamış bir yatırımın satıcısına bir müşteriyi tanıtmanın özel bir menkul kıymet işlemi olarak sınıflandırılacağı anlamına gelir.
Rapor Edilmeli ve İzlenmeli
Şirketin lisanslı temsilcilerinin yatırımla ilgili tüm faaliyetlerinden bir yatırım firması sorumludur. Bu, firmanın bir temsilcisinin herhangi bir özel menkul kıymet işlemini işverenine bildirmesi için kanunun gerekli olduğu anlamına gelir. Yatırım firmasının yasal olarak uygunluğu ve uygunluğu açısından dış yatırım fırsatını incelemesi gerekmektedir. Menkul kıymetler yasası, yatırımcıyı, çalışanın bir şirketin resmi varlığı dışında çalışsa bile, çalışanların tüm ilgili faaliyetlerinden sorumlu kılar. Bu, lisanslı bir menkul kıymet temsilcisinin, lisansının kayıtlı olduğu menkul kıymetler firmasından onay almadan bir yatırım danışmanı olarak herhangi bir kapasitede çalışmasına veya istişaresine izin vermemesi anlamına gelir.
Yatırımcı ile İlgili Hususlar
Bir yatırım temsilcisinin müşterilerine sunduğu her türlü yatırım veya finansal ürün, çalıştığı firma tarafından onaylanmalı ve teklif edilmelidir. Eğer bir temsilci yatırım firması tarafından sunulan ürünler dışında bir fırsatı tartışmak isterse, temsilci bir özel menkul kıymet işlemi yapmaya çalışıyor olabilir. Bu tür bir işlem, lisans sahibine tekrar mal olabilir. En iyi tavsiyeyi aldıklarından emin olmak için, yatırımcılar, fırsatın temsilcinin işveren tarafından incelenip onaylanıp onaylanmadığını sormalıdır.
Yatırım Firmaları Birçok Türden Ürün Satıyor
Yatırım firmaları, hisse senetleri, tahviller ve yatırım fonları dışında çok çeşitli ürünler sunabilir. Bunlar arasında sigorta ürünleri, emlak yatırımları ve özel yerleştirme fırsatları sayılabilir. Bir temsilci, müşterisinin finansal ihtiyaçlarını şirketin portföyündeki ürünlerle karşılayabilmelidir. Yatırımcılar, yatırım temsilcisi tarafından gösterilen herhangi bir teklifin, temsilcinin işveren firmasının finansal ürün tekliflerine dahil edildiğinden emin olarak kendilerini gölgeli veya yasadışı "yatırımlardan" koruyabilirler.