İçindekiler:
Yaygın NASD olarak adlandırılan Ulusal Menkul Kıymet Satıcıları Birliği, Mali Endüstri Düzenleme Kurumu - FINRA ile birleştirilmiştir. Ancak, eski NASD’dan farklı lisans türleri hala var ve aynı adlarla belirtilmiş. FINRA, menkul kıymetler endüstrisinin düzenlenmesinden sorumludur.
FINRA Arkaplan
Finans Sektörü Düzenleme Kurumu, Temmuz 2007'de, New York Borsası'nın üye düzenleme bölümü ile NASD birleşmesiyle kuruldu. FINRA, menkul kıymetler endüstrisi ve çalışanlarına ilişkin düzenlemelerin uygulanmasından sorumlu bir sivil toplum düzenleyici kurumudur. Ajans üyeleri düzenleme altındaki şirketlerdir. Menkul kıymetler sektöründe çalışan kişilere genellikle kayıtlı temsilciler denir ve daha önce NASD olan FINRA tarafından test edilir ve lisanslanır.
Seri 7 Kayıt
Seri 7 Genel Menkul Kıymetler Temsilcisi kaydı, çok çeşitli hisse senetleri, tahviller, opsiyonlar, fonlar ve özel yerleşim yatırımları satan bir borsacı için lisanstır. Yaygın kullanımda, bu kaydı yapan bir kişinin NASD veya FINRA Series 7 lisansına sahip olduğu söylenir. Yatırım danışmanlığı yapan ve menkul kıymet satışı yapan müşterilerle etkileşime giren bir borsa aracısı şirketi tarafından istihdam edilen herhangi bir şahıs, Seri 7 tescilli temsilcisi olmalıdır.
Seri 6 Kayıt
Bir NASD / FINRA Series 6 tescilli temsilcisinin, yatırım fonları ve değişken sigorta ürünleri dahil olmak üzere yönetilen yatırım ürünlerini satmasına izin verilir. Seri 6 temsilcisinin münferit hisse senetleri ve tahvilleri satmasına veya ikincil piyasalarda kapalı uçlu fonlar veya borsada işlem gören fonlar gibi alım satım fonlarına katılmalarına izin verilmez. Seri 6 tescilli bir temsilci genellikle değişken ürünleri ve müşterilere yatırım fonu satma lisansını alan bir sigorta acentesidir. Seri 6 temsilciler için bir diğer iş kaynağı, bir bankada veya kredi birliğinde fon satmaktır.
Diğer NASD / FINRA Lisansları
Bir FINRA üyesi bir menkul kıymetler firmasında, yönetim ve denetleyici şahıs ayrıca bir form veya diğer bir FINRA tescil lisansına sahip olmalıdır. Bir menkul kıymetlerdeki farklı pozisyonlar, farklı NASD / FINRA serisi kayıtları gerektirir. Yönetim seviyesi kayıtları 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 ve 53 numaralı serileri içerir. Bu tescil lisanslarının bazıları, örneğin, Seri 4 gibi belirli menkul kıymet türleri için ana veya yönetici Bir belediye menkul kıymetler müdürü için bir seçenek müdürü ve Seri 51.