İçindekiler:
Bir menkul kıymet komisyonculuğu firması kurumsal ya da perakende olabilir, ancak Merrill Lynch ve Morgan Stanley gibi Wall Street'teki bazı yerler, müşterilere her iki kapasitede de hizmet vermektedir. Kurumsal aracı kurumlar, para yöneticileri ve diğer aracı kurumlar dahil olmak üzere yalnızca aracı müşterilere sahiptir. Borsa üyesidir ve taban komisyoncusu olarak bilinir. Üye olmayan brokerler, yani online indirim brokerisi Scottrade gibi pek çok perakende broker firması, doğrudan piyasa yapıcıları veya zeminde yer alan bir borsadaki uzmanlar ile alım satım yapamazlar ve üye firmalar aracılığıyla alım satım yapmalıdırlar. Ancak bazı perakende aracı kurumlar, Fidelity Investments gibi temel komisyonculardır, bu da müşterilerine en iyi ulusal teklife daha yakın teklifler sunma ve fiyat sormalarını mümkün kılar.
Adım
Uygun düzenleyici makam ve kuruluşlara kayıt olun. Bir komisyoncu yalnızca bir eyalette iş yapmak niyetinde değilse, Komisyoncu-Bayi Kaydı için Tekdüze Başvuru BD BD'yi doldurarak Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na kaydolmalıdır. Ayrıca, bir komisyoncunun, ulusal menkul kıymetler değişimi veya FINRA, Mali Endüstri Düzenleme Kurumu gibi kendi kendini düzenleyen bir kuruluşun (SRO) üyesi olana kadar işe başlamaması gerekir. Birkaç istisna dışında, bir aracı kurum aynı zamanda aracı kurum müşterilerini bir aracı kuruluş tasfiyesinde 500.000 dolara kadar sigortalayan Securc Investor Protection Corporation'ın bir üyesi olmalıdır.
Adım
Ortaklara, yöneticilere ve çalışanlara FINRA'ya kayıt yaptırıp, güvenlik sınavlarını geçmelerini sağlamak için gerekli düzenlemeleri yapın. Bir aracı kurumun FINRA'ya üye olmasının yanı sıra, firma için menkul kıymet işlemlerini etkileyen ilişkili kişilerin de U-4 Formunu firma aracılığıyla doldurarak FINRA'ya kaydolmaları gerekir. FINRA ayrıca, bir dizi menkul kıymet sınavını geçmek de dahil olmak üzere ilişkili kişiler için yeterlilik şartlarını belirler. Bunlar arasında, kurumsal menkul kıymet alım satımına yönelik kapsamlı seri 7, tescilli bir genel menkul kıymet temsilcisi olmak isteyen herkes tarafından alınmalıdır.
Adım
Borsa üyesi olmak ya da başka bir kat komisyoncusu ile bir kurum aracılık hesabı sözleşmesi imzalamak için birini seçin. Herhangi bir borsadan yalnızca sınırlı sayıda sandalye bulunduğundan, borsa üyesi olmak isteyen yeni aracı kurumlar, boş bir koltuğun satılmasını beklemek veya mevcut bir koltuk sahibinden bir koltuk kiralamak zorundadır. Diğer firmalar, aracı kurum işlerini bir üye komisyoncu aracılığıyla yürütmeyi seçebilirler. Örneğin, New York Menkul Kıymetler Borsası'nda, üye olmayan brokerlerin müşterilerinin siparişlerini verirken seçebilecekleri 7 uzman veya piyasa yapıcısı dahil olmak üzere 1366 kat komisyoncusu vardır.
Adım
Müşteri siparişlerini almak ve yönlendirmek için bir altyapı ve platform oluşturun. Bunlar arasında bilgisayar sunucuları satın almak, bir web sitesi oluşturmak ve ticaret platformu yüklemesi için bir hisse senedi alım satım yazılımı şirketi seçmektir. Günümüzde tüm aracı kurumlar, müşterilere çevrimiçi hesap yönetimine ve çevrimiçi menkul kıymet alım satım işlemlerine erişim sağlamaktadır. Yeni aracı kurumun planlanan büyüklüğüne ve karmaşıklığına bağlı olarak, ihtiyaçlarınızı tam teşekküllü veya küçültülmüş ticaret yazılımının doğru sürümüyle aynı hizaya getirin. Finansal yazılım sağlayan teknoloji şirketleri bu tür seçenekler sunar.